杠桿式外匯交易牌照（俗稱3號牌照）是外匯交易方式的其中一種，主要靠國際外匯兌換率的變化來賺取利潤。但因為外匯交易的風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他的金融交易，香港政府對從事此行業(yè)的公司也有著更為嚴(yán)格的條件。

辦理香港杠桿式金融牌照的要求：

公司要求

預(yù)申請杠桿式外匯交易牌照的公司必須是香港公司或者是依照《公司條例》已經(jīng)登記注冊備案的境外公司，并且在香港有實體地址。

1、有一家依照香港《公司條例》注冊成立的香港公司，或依照《香港公司條例》登記備案的境外公司。

2、公司架構(gòu)需要滿足一定要求，如設(shè)立完善的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合乎資格的工作人員，以便應(yīng)對業(yè)務(wù)中可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險，保護(hù)投資人及客戶的利益。

由于外匯交易的風(fēng)險高于其他金融交易活動，因此作為業(yè)務(wù)主體的香港公司也需要滿足相應(yīng)要求，這些要求包括：

1、香港公司必須滿足最低不少于500萬港幣的實際認(rèn)繳股本，對于某些特殊情況，認(rèn)繳股本不得低于3000萬港幣；

2、香港公司必須滿足最低不少于300萬港幣的流動資金要求，對于某些特殊情況，流動資金的要求可擴(kuò)展為1500萬港幣；

人員要求

香港證監(jiān)會除了對公司有所要求，還對人員上又較為嚴(yán)格的條件。預(yù)申請杠桿式外匯交易牌照的公司需要委任至少2名符合資格的專業(yè)人員出任香港公司的負(fù)責(zé)人，并且其中-名專業(yè)人員需要能夠時刻監(jiān)督香港公司的業(yè)務(wù)情況。另外，2名負(fù)責(zé)人中需有一名委任人出任該公司的執(zhí)行董事。

什么標(biāo)準(zhǔn)才算得上符合資格的專業(yè)人員呢？就是需要通過以下描述項目中的任何一項項目：

在會計、經(jīng)濟(jì)、工商管理、金融會計或法律專業(yè)取得相應(yīng)學(xué)位（可以為其他專業(yè)，但以上2個學(xué)科成績必須取得合格）；或

通過行業(yè)認(rèn)可資格考試或取得國際認(rèn)可的法律、會計或金融財務(wù)學(xué)位；或

具備5年以上的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗（需要在申請日前連續(xù)3年從事相關(guān)行業(yè)） 。

當(dāng)以上要求都可以滿足時，申請人可以將相關(guān)資料遞交于香港證監(jiān)會，在通過審核時，香港證監(jiān)會會向申請人發(fā)出杠桿式外匯交易牌照。

香港證監(jiān)會也會從公司的財政狀況、償付能力、公司財政的穩(wěn)健性、公司高級管理人員的學(xué)歷及資歷及公司合規(guī)情況進(jìn)行評估。